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提高现货分析师的资质不应给恶意维权者机会

大多数现货交易场所从成立之初就设立合规部门,建立合规制度,并向会员单位发布,要求严格执行。每年,它都会反复发布通知和公告,强调合规的重要性。合规会议每年举行一次,但各种投诉和维权事件仍时有发生,这让交易场所又累又忙。

合规性被强调了无数次,权利保护事件仍在继续。这是为什么?事实上,这可以从投诉中看出。

目前,网上投诉主要集中在两个方面。一是从政策和宏观角度质疑交易场所的合法性,这是继去年越来越多的维权暴力行为后的新焦点。第二,从微观和实际的角度,他们抓住了传统的“交易分析师”和“呼叫教师”造成损失的漏洞,这些人没有专业资格证书,但在会员单位设立的直播室向投资者提供交易建议。

对于前者,现在越来越多的法院案例都支持现货交易场所的合法性。特别是去年年底,最高法院驳回了甘肃一名检察官对甘肃省高级人民法院二审判决的上诉。在确认现货交易场所的合法性后,在法律和政策层面都不存在致命的隐患。对于后者来说,很难判断该指令是恶意的还是主观的,因此它一直是一根缠绕在现货交易场所脖子上的绳子,已经成为一个难以从交易所心中抹去的阴影。

这个问题是一种棘手的疾病吗?

不一定。

历史总是惊人地相似。了解相似的历史可以预测未来的发展。

我不知道是否还有人记得20世纪90年代中后期的证券市场。当时,证券交易所就像现在的现货交易所。公众实际上对此并没有深刻的理解。他们只带着对财富和热情的期望冲进来。他们交易的基础要么是各种流言蜚语,要么是混合股票分析师。

回顾过去,这些股票分析师似乎与这些现货交易场所的交易工作室中的“交易分析师”非常相似。他们都来自不同的背景,不同的能力和不同的公众意见。当时,没有在线评论或股票推荐。这些股票分析师要么在合法报纸或非法小报上发表评论,要么在证券公司或其他地方进行离线演讲和分析。他们起初很受欢迎,后来被认为是骗子。最后,媒体披露,几乎每个所谓的著名股票分析师都有投资咨询公司和证券机构的背景。所谓的“南雷北赵”的人要么坐牢,要么出国避祸。

当人们对股票分析师的愤怒如此强烈以至于引发公众批评时,中国证监会最终制定了股票分析师资格标准,最初要求实名制不得使用假名发布股票评论,然后要求只有投资咨询机构的专职人员才能发布股票评论,最后引入了证券从业人员资格考试,对从事证券分析和金融分析的人员进行职业资格要求。

从过去的教训中,我们可以看到权力的兴衰。从股票分析师到证券分析师的演变过程中,我们是否可以看到现货交易领域应该抛弃所谓直播室中的所谓“交易分析师”,这些人容易陷入现实,没有专业资格来证明自己的水平和能力,让具有官方认可的专业资格的专业人士来指导投资者?

从实际工作来看,现货交易场所不能完全禁止会员单位直播室中“交易分析师”的存在,但可以在这些直播室中要求“交易分析师”的资格。这不仅是一个可执行的控制标准,也是证明遇到类似投诉时没有过错的有力依据。

事实上,这种专业资格的建立和培训已经在行业协会和交易所一级进行了尝试。前者由国家贵金属流通管理委员会实施,人力资源和社会保障部中等职业协会批准的“贵金属交易商”和“原油交易商”资格提供国家级职业资格培训。后者是上海黄金交易所推出的黄金交易操作水平考试,适用于交易所的交易操作。

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标题:提高现货分析师的资质不应给恶意维权者机会,作者:梓博

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