非法分销证券代币?以德交易所创始人将交 40 万美元罚款

2018年11月9日10:41:41 发表评论 33 views
摘要

继区块链创业项目之后,美国SEC向交易所开火了。 SEC 首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定,结局是交易所 EtherDelta 创始人同意缴纳近 40 万美元罚款。

区块链创业项目之后,美国SEC向交易所开火了。

非法分销证券代币?以德交易所创始人将交 40 万美元罚款

SEC 首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定,结局是交易所 EtherDelta 创始人同意缴纳近 40 万美元罚款。

如果对于 EtherDelta 十分陌生,那把它翻译成 “以德交易所”,或许大家就十分熟悉了。作为一家头部以太坊去中心化交易所,EtherDelta 交易所的资产托管是借助智能合约运行的,用户不需要注册账户或将他们的资金委托给交易所控制的钱包,即可实现去中心化去信任化的资产安全交易。

美国时间 11 月 8 日,美国证券交易委员会(SEC)宣布发起对 EtherDelta 交易平台创始人 Zachary Coburn 的和解指控,这是美国 SEC 首次根据调查结果对一家未注册的国家证券交易所采取强制执行行动。

非法分销证券代币?以德交易所创始人将交 40 万美元罚款

据美国 SEC 官方文件表示,在 18 个月的时间里,EtherDelta 的用户执行了超过 360 万个 ERC20 token 的订单,其中包括 SEC 根据联邦证券法律划定属于证券的 token。EtherDelta 平台几乎所有的订单都是在美国 SEC 发布 2017 年 DAO 报告之后进行交易的,该报告的结论是,某些数字资产,如 DAO token 是证券,提供这些数字资产证券交易的平台将受到 SEC 的监管,即证券交易所必须根据向 SEC 进行注册登记或依照豁免政策运营。(根据豁免政策,交易所只能向美国以外的投资者出售,或者只向认可投资者出售,认可投资者个人需满足在过去两年中年收入超过 20 万美元或者净资产最低为 100 万美元的条件。 )

总而言之,SEC 认为,EtherDelta 平台未经注册,非法允许用户交易 SEC 根据联邦法律认定为证券的 token。

美国 SEC 执法部门联席主管 Stephanie Avakian 表示:"EtherDelta 交易所拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能,必须在 SEC 注册,否则就需获得豁免的资格。”

EtherDelta 的创始人 Zachary Coburn 同意了这项命令,并同意支付 30 万美元的赎回费,以及 1.3 万美元的判决前利息和 7.5 万美元的罚款,但他既没有承认也没有否认 SEC 的调查结果。

无独有偶的是,另一家去中心化交易所 IDEX 在 10 月份已经嗅到危险的讯号。25 日,IDEX 交易所将纽约州居民列入黑名单,引加密社区对这一中心化运营方式不满;11 月在面向纽约州居民开放之后,IDEX 宣布在接下来的几个月内,去中心化交易所 IDEX 将开始为所有用户制定 KYC 程序,以遵守反洗钱法和制裁法的规定,这类似于大多数加密货币中心交易所所执行的政策。

不过,在美国 SEC 近几月以来的暴风指控中,EtherDelta 并非第一家受到 SEC 和解指控的加密货币公司。在此之前,美国科罗拉多州和北达科他州已经分别对 5 项 ICO 项目的发行公司发出终止令。

雅虎财经报道称,在 ICO 的繁荣时期,几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂,给特定监管机构的工作量增加负担,美 SEC 在寻求和解的机会。作为回应,数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。

EtherDelta 或为一个转折点,意味着美 SEC 将转移目标,在接下来的几个月里,SEC 预计将瞄准更多由美国公民运营的、没有 KYC或交易监控或许可证的去中心化交易平台。

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