历史首次!SEC对未注册加密证券交易所“开刀”

2018年11月9日10:38:09 发表评论 75 views
摘要

美国SEC执法部门的重点监督方向似乎转向了数字货币交易平台。11月8日, SEC发布公告称,SEC已与数字货币交易平台EtherDelta创始人Zachary Coburn达成和解,SEC指控Coburn经营未注册的加密证券交易所,这是SEC首次对未注册的加密证券交易所案件进行处理的执法结果。

历史首次!SEC对未注册加密证券交易所“开刀”

美国SEC执法部门的重点监督方向似乎转向了数字货币交易平台

11月8日, SEC发布公告称,SEC已与数字货币交易平台EtherDelta创始人Zachary Coburn达成和解,SEC指控Coburn经营未注册的加密证券交易所,这是SEC首次对未注册的加密证券交易所案件进行处理的执法结果。

EtherDelta是一家在线数字资产证券交易平台,在以太坊区块链上运行智能合约(Smart Contract)和分布式账本技术,支持ERC20代币交易。

SEC称,EtherDelta在过去18个月的运营期内执行了超过360万笔的订单,还包括被联邦证券法视为证券的代币。并且,几乎所有通过EtherDelta平台交易的订单都是在2017年SEC发布The DAO调查报告之后交易的。

The DAO报告将包括DAO在内的部分数字资产归类为证券。按照现行法律,支持数字资产证券交易的交易所必须在SEC进行注册或取得豁免资格。

然而,Coburn在未得到SEC许可的情况下就开始运营EtherDelta。

Coburn对于该指控不予置评,同意支付30万美元的赔付金以及13000美元的判决前利息和75000美元罚款。SEC还指出,如果Coburn不配合调查人员,将会对其处以更高的罚款。

不过,也有人表示SEC对Coburn处罚的罚款太仁慈了。

Byrne&Storm律师事务所合伙人Preston Byrne称,六位数的低额罚款以及Coburn并没有被禁止参与资本市场,部分是由于SEC想给整个数字证券市场起指导作用,SEC希望其他计划运营或在运营数字证券交易所的平台先获得SCE的认可。Byrne认为,SEC的此次执法行动可能会促使更多的加密货币公司避免在美国开展业务。

针对此次案件,SEC执法部门联合主任teven Peikin对分布式账本技术在证券市场中的应用作出了指导。

证券市场在分布式账本技术的使用和应用方面取得了重大的创新,但为了保护投资者,这项创新需要SEC对数字市场进行严格监督,并执行现有法律。

SEC执法部门联合主任Stephanie Avakian称:EtherDelta拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能,其交易活动必须在SEC进行注册并获得许可。

小葱APP发现,EtherDelta官网的基本信息十分匮乏,找不到任何关于交易所本身和团队的介绍,也没有交易所公告链接,整个网站首页就是一个纯交易页面。

历史首次!SEC对未注册加密证券交易所“开刀”

此前,10月22日,SEC暂停了总部位于内达华的美国零售集团公司(Simex Inc)的证券交易,因为该公司涉嫌虚假声称与自己合作的资产托管提供商获得了监管机构的批准,其ICO也得到的SEC的批准。

10月11日,SEC考虑到交易所可能会假借获得批准的不实声明来诱使投资者购买数字资产,警告投资者对该类型的交易所持谨慎态度,并强调:

联邦政府机构,包括SEC和CFTC(美国商品期货交易委员会),不认可或赞助任何特定的证券,发行方,产品,服务,专业证书,公司或个人等。

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